试析期货公司的合规监管
管理观察2014年第21
试析期货公司的合规监管
共1页
摘要：近年，期货监管部门以“放松管制，加强监管”为主导思路，以“两维护、一促进”为核心，围绕着简政放权，监管转型，鼓励创新，保护投资者权益，发挥市场功效，维护市场稳定等重点展开监管工作。本文从近期监管部门的监管转型，鼓励创新和保护投资者权益方面的监管工作动态出发，分析监管工作带给期货公司在日常合规工作的挑战，同时建议期货公司应以合规经营管理为基础，切实保护投资者权益，为创新转型构建合规环境。关键词：期货公司 监管转型 管理1.我国期货行业监管工作的现状1.1监管转型不断推进，事中事后风控不断加强证监会近几年来以“放松管制，加强监管”为主导，积极推动“主营业务”从审核审批向监管执法转型，“运营重心”从事前把关向加强事中、事后监管转变。行政审批制度改革是推动监管转型的基本前提，是监管部门“放松管制”的出发点。
下一页>>
广州市越秀区图书馆版权所有。
联系电话：020-87673002
本站访问人数：