浙商证券遭证监局警示 上市进程陡增变数
投资者报2014年第26
浙商证券遭证监局警示 上市进程陡增变数
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因在募集资金持续督导工作中未有效履行“募集资金监管协议”相关条款的督导职责，以及核查程序不严谨等问题，浙商证券日前被出具警示函，这给其上市进程蒙上了一层阴影就在浙商证券兴致勃勃地朝上市奋进时，后院起火了。7月1日，*ST国恒发布公告，称收到证监会天津证监局下发的《行政监管措施决定书》。因在募集资金持续督导工作中未有效履行“募集资金监管协议”相关条款的督导职责，以及核查程序不严谨等问题，证监局决定对保荐机构浙商证券以及两位保荐代表人周旭东、孙报春采取出具警示函的行政监管措施。此次浙商证券被出具警示函，是否影响其上市进程？北京一位投行总经理告诉《投资者报》记者：“如果券商被监管机构警示，肯定会影响上市。”《投资者报》记者上周二、周三连续两天拨打公司官方网站和招股说明书提供的总部电话，但一直无人
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