浙商证券遭证监局警示 上市进程陡增变数
账单出具募集资金存放情况的核查报告，在国恒铁路内外部环境发生重大变化时，也未增加特别的核查程序，导致出具的募集资金专项核查报告与募集资金账户内资金实际存放情况严重不符。因此天津证监局对浙商证券以及两位保荐代表人做出了惩处，即出具警示函的行政监管措施。作为一家区域券商，浙商证券各项业务基本上排名中等。但需要警惕的是，2012年前4年，公司净利润骤然下降，2009年、2010年、2011年、2012年净利润分别是6.16亿、6.18亿、3亿、1.69亿，直到2013年净利润才有好转。公司业绩好转有两大因素，一是融资融券业务收入飙升，二是全资的浙商期货贡献了大部分利润，成为公司的第二大收入来源。此次出事的部门——投行部，是浙商证券比较弱势的部门。根据协会排名，公司承销以及保荐业务的净收入排在所有券商排名的中等以下，与综合排名大不相符。去年，投行部门的收入仅有1.4亿，占公司总收入的7.76%。公司在整体战略上就比较轻视承销部门，在招股说明书上，在发行人行
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