2014年券商评级公布：17家券商被降级 光大骤降7级最悲情
制度、尽职调查制度等方面存在的问题进行整改，整改完成后向监管部门提交书面报告，监管部门将检查验收。对保荐代表人邓德兵、刘小群给予警告，并分别处以15万元罚款，同时分别采取终身证券市场禁入措施。万和证券属于小券商，成立于2002年1月18日，是原深圳市深财证券业务部、成都财盛证券公司和海口财政证券公司三家财政国债中介机构重组设立的证券经纪类公司，被排除主流圈之外，未引起大的关注。上海证券评级CCC，下降一级，或与其2013年发生的10亿元资管骗局案有关。该案的曝光，得益于当时证监会针对券商资管业务的过快发展，对该业务发展较快的12家券商进行了抽查，随后2013年6月18日，证监会不点名通报了该案件。
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