试析期货公司的合规监管
保护，期货市场稳定运行证监会主席肖钢在人民日报发表文章指出长期以来我国资本市场在制度设计中更多偏重于融资，对中小投资者权益保护重视不够，形成了融资者强、投资者弱的失衡格局。在“资本多数决”原则下，“一股独大”现象普遍存在，为侵占中小投资者权益提供了条件和机会。保护中小投资者的合法权益，不仅是资本市场健康运行的内在要求，也是维护社会公平正义的有效途径。对此，证监会把维护中小投资者合法权益作为监管部门的核心任务，被提到更高的高度。监管部门已考虑将投资者保护纳入日常监管和现场检查的工作中，由于目前专项投资者保护立法尚属空白，也没有规范投资者保护的专项规章和规范性文件。因此，监管部门有必要在对现行制度规则进行全面评估的基础上，针对性地出台投资者保护的专门法规，从基本法、部门规章、配套规则等各个层面做出系统性安排。目前，针对投资者保护制定的专项规章《证券期货投资者保护管理暂行办法》已完成初稿。2.监管
<<上一页 下一页>>
广州市越秀区图书馆版权所有。
联系电话：020-87673002
本站访问人数：