试析期货公司的合规监管

政策下期货业合规管理工作的挑战监管部门的“放松管制，加强监管”影响着期货行业内部和外部的双重变革，期货公司的合规管理工作方面也迎来巨大挑战。一是监管部门归还权利于市场带来的业内竞争日益激烈。期货公司传统经纪业务利润越来越小，在创新业务刚刚起航还未见成效之时，期货公司已陷入同质化竞争困局。例如东航期货“零佣金”事件，尽管监管部门并未对其进行暂停或禁止指示，但其已突显行业靠手续费恶性竞争来维持生存。期货公司的合规工作应时刻预防与制止由业绩压力带来的不正当违规的市场竞争行为，尤其是在开户环节、居间人管理、代客理财等方面。二是在创新业务开展，即要打破常规，突破条条框框的限制向原有的制度宣战的背景下，创新一旦突破监管超过了一定的限度就会面临违规的风险。合规管理的功能则是规避和化解合规风险，将创新控制在法律、法规和监管规定允许的范围内，这样又势必会限制创新的领域，导致合规工作陷入尴尬的局面。多项创新业
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