试析期货公司的合规监管
、居间人从业行为；二是培养创新发展意识，为混业发展做足准备，期货经营机构应该对从业人员有更高的要求标准，加强人员对基金、证券、信托等其他金融行业的业务知识和执业规范的全面学习，远离似是而非的高风险业务，特别是要严格防范因员工操作失误造成不应有的风险损失；三是增强人员的责任感和使命感，在人员管理上充分结合企业文化，实现从业人员规范管理与公司合规经营理念全面融合，为期货公司保持平稳增长奠定坚实基础。3.2完善公司业务制度，为创新转型提供合规环境期货公司要创新，即要打破常规，创新发展与合规存在矛盾，然而并不是一对不可调和的矛盾，创新发展必须坚持合规管理。期货公司需要在合规管理和创新发展中寻找平衡点，在发展创新业务中既要有合规意识，同时合规管理又不能阻碍创新业务发展的步伐。3.3切实维护投资者权益，保障期货市场平稳发展首先，期货公司应全力倡导投资者教育和保护工作，做到事前充分揭示风险，事中定时回访，事后做
<<上一页 下一页>>
广州市越秀区图书馆版权所有。
联系电话：020-87673002
本站访问人数：