试析期货公司的合规监管
好保密留存工作，增强投资者自我意识和能力。其次，建立健全投资者适当性制度。最后，期货经营机构应该高度重视投资者维权诉求，建立健全统一明确的纠纷投诉处理机制，积极配合监管部门和行业自律组织对先关信访投诉进行核查、调解、处置，承担投诉处理的首要责任，加大内部责任追究力度。参考文献：[1]中国证监会.大力推进监管转型——肖钢同志在2014年全国证券期货监管工作会议上的讲话[EB/OL].2014-1-22.http：//www.csrc.gov.cn[2]期货日报.监控中心服务监管、服务期市的作用将进一步提[N].2013-5-21.[3]期货公司合规管理面临的外部环境与挑战[N].期货日报.2013-2-16[4]北京监管局.论期货创新业务的合规建设[EB/OL].2013-09-24.beijing.csrc.gov.cn[5]张立伟.2013年期货公司合规管理的外部环境与内部对策[N].期货日报.2013-1-24
<<上一页
广州市越秀区图书馆版权所有。
联系电话：020-87673002
本站访问人数：