以保护投资者为最高利益
才肯醒来。为此，近年来香港证监会愈加强化了执法的力度。例如，2012年6月，香港证监会公布了多项执法行动的结果，其中包括吊销三位人士的执业牌照的行动。在一件舞弊案中，一名郭姓经纪人应客户要求，允许第三者操作该客户账户，但是这位郭先生没有按照合理步骤确定该第三者真正的全部身份，也没有储备该第三者的身份资料及其交易指示的记录，且没有向客户取得该第三者操作其账户的书面授权。因此，香港证监会认为，郭姓经纪人没有尽职，暂时吊销其执照。用香港证监会稽查执行部一位高级督察的话说：“香港作为一个国际金融中心，金融活动必须要做到有序、合规。香港证监会执法行动的细化，是成熟市场法制化运作的一个体现。”同时，加强稽查执法，也是对市场秩序的维护。香港证监会近期吊销了永高证券的持牌代表李凤娟的牌照。据了解，李凤娟在从没有见过客户的情况下，就在五个新账户的开户文件上签署，以证明自己亲自与客户签署合约。这一举动构成了虚假交易
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